北京证监局关于做好2022年辖区资产证券化业务相关工作的通知

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  为深入贯彻党的十九届六中全会、中央经济工作会议、国务院金融委相关会议精神,落实证监会系统2022年工作会议决策部署,督促北京辖区资产支持证券相关市场主体和中介机构归位尽责,切实防控资产证券化业务风险,促进辖区资产证券化业务健康发展,现就做好2022年辖区资产证券化业务相关工作通知如下。

  经过近年来的快速发展,公司债券和企业ABS已成为辖区企业筹措中长期资本的重要渠道。辖区原始权益人应树立长期发展意识,遵守财经纪律、珍视公开市场信用,维护和积累自身良好声誉,做市场的长期参与者和建设者。关注交易所债券市场改革创新动态,加深对基础设施REITs、知识产权ABS、科创债、碳中和绿色债、短期公司债等债券品种的理解和运用,围绕公司发展需求和偿债能力实际,合理利用公司债券市场融资,拓宽融资渠道,优化融资结构。

  原始权益人应当加强对法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则等规定的学习,加强内部管理,提升合规意识和规范运作水平。一是确保基础资产真实、合法、有效,按约定归集基础资产现金流,不以任何方式侵占、损害专项计划资产,坚决杜绝合同欺诈、基础资产造假等恶性违规行为;二是积极配合专项计划管理人做好存续期信息披露工作,确保提供文件信息真实、准确、完整,在遇重大事项可能损害资产支持证券投资者利益时,及时向管理人履行书面告知义务。

  原始权益人应当增强专项计划信用风险防范意识,建立健全内部控制制度,切实做好专项计划存续期风险防范工作。特定原始权益人要促进生产经营合法合规,为基础资产产生预期现金流提供必要保障;作为资产服务机构的原始权益人,应当积极履职尽责,按照约定落实基础资产管理、运营、维护和质量变化情况监测职责,及时归集划转现金流,谨防财产混同,维护专项计划资产安全。

  北京作为首都,总部经济优势突出,资产支持证券发行规模约占全国的五分之一,各计划管理人应抓住资本市场全面深化改革的历史机遇,积极服务首都“四个中心”建设和“两区”建设;结合北京经济高质量发展方向深入挖掘企业需求,盘活存量资产,推介适合的公司债券、资产支持证券品种,积极推动基础设施REITs、科创债、碳中和绿色债、知识产权及数据资产ABS等品种落地北京,服务首都经济高质量发展。同时,2022年是北京辖区资产支持证券到期偿付高峰,风险防控形势严峻复杂,各计划管理人应切实提高政治站位,深刻认识到北京作为首都的特殊地位,以高度的责任心开展各项工作,自觉维护辖区市场良好生态。

  一是健全内部架构。加大对资产支持专项计划管理事务的人员和资金投入,严格遵守各项规定,设立资产支持专项计划管理专岗,建立健全相关内部管理、质量控制、合规管理和风险管理制度及操作规则,完善尽职调查、信息披露、存续期管理等重点环节的业务流程。

  二是做好基础资产运营管理。做好特定原始权益人、增信机构的经营情况和基础资产质量变化情况持续监测工作,持续跟踪基础资产现金流产生、归集和划转情况,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险。

  三是严格落实信息披露要求。按照相关监管规定和约定,严格履行信息披露义务,及时发布年度资产管理报告、专项计划收益分配报告等定期报告和临时报告,并确保报告内容真实、准确、完整。对于对资产支持证券本息偿付、转让价格或持有人权益有重大影响的事项、循环购买、持有人会议等信息,管理人应及时、充分履行临时信息披露义务。

  一是加强信用风险监测。管理人应高度重视专项计划违约风险防控工作,严格按照相关监管要求,建立完善信用风险管理机制,多方式、多渠道开展信用风险监测、排查。加大对资产支持证券信用风险摸排的频次,提前一个月摸排监测即将到期或回售债券的兑付资金落实情况。2022年,管理人应重点加强对未来收益权类、供应链类基础资产所属专项计划,以及大体量、弱资质原始权益人的信用风险监测力度。

  二是加强违约风险化解与处置工作。专项计划被确定为风险类或违约类的,管理人应按照交易所相关要求,做好风险化解和处置预案,按规定召开持有人会议,采取处置专项计划资产、追加增信、灵活推动流动性支持、与投资者协商、提起诉讼或仲裁等方式分类施策推动风险处置化解;在风险处置过程中,积极做好舆情监测与引导工作,及时回应舆论关切,积极配合相关部门做好维稳工作,防范群体性事件风险。

发布时间:2022-06-28 08:36:49 来源:火狐电子游戏 作者:火狐平台
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